Деятельность по предоставлению брокерских услуг, Код ОКВЭД Раздел K. Деятельность финансовая и страховая

Общие положения 1.

Настоящие Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации далее - Правила устанавливают единые требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. Общие правила осуществления брокерской и деятельность по предоставлению брокерских услуг деятельности 2.

Брокер и дилер вправе потребовать от инвестора за предоставленную ему в письменной форме информацию, указанную в пунктах 3 и 4 статьи 6 Закона "О защите прав инвесторов"плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

Правила осуществления брокерской деятельности 3. В случае если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство брокера хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту.

При этом договором должен быть предусмотрен порядок распределения прибыли, полученной в результате использования указанных средств. Брокеру запрещается гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств.

Внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров брокера должны обеспечивать обособленный учет хранящихся у брокера по договору комиссии денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных в результате продажи ценных бумаг. Правила осуществления дилерской деятельности 4.

При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли-продажи ценных бумаг. При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник совершает действия и сделки, связанные с осуществлением дилерской деятельности, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Профессиональный участник, намеренный оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг далее - финансовый консультантпредставляет в Федеральную комиссию уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

Такое уведомление должно содержать ИНН, ОГРН, место нахождения, номер лицензии на осуществление брокерской и деятельность по предоставлению брокерских услуг дилерской деятельности, дату выдачи лицензии, срок действия лицензии, размер собственных средств профессионального участника.